今日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（征求意見稿）》。
意見稿表示，試點(diǎn)資管業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本須在5億元及以上，證監(jiān)會(huì)分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)，并配備相應(yīng)的專業(yè)人才，即“1+5”模式：1位公司高管加上5位具備期貨投資咨詢資格的從業(yè)人員。曾參與期貨公司資管業(yè)務(wù)草案討論的業(yè)內(nèi)資深人士認(rèn)為，上述標(biāo)準(zhǔn)既考慮了資管業(yè)務(wù)對(duì)期貨公司實(shí)力尤其是投研實(shí)力的要求，也考慮了業(yè)務(wù)創(chuàng)新的覆蓋范圍。
2011年證監(jiān)會(huì)公布的期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)排名顯示，有49家公司評(píng)級(jí)在BB級(jí)及以上。再結(jié)合凈資本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，海通期貨、國(guó)泰君安期貨、中證期貨、東證期貨、廣發(fā)期貨等約15家公司有望入圍試點(diǎn)名單。“至少1名高管、5名從業(yè)人員持有投資咨詢業(yè)務(wù)資格”的指標(biāo)，恰好也是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的硬性要求，截至目前，已有46家期貨公司前后三批獲得該創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格。
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
在監(jiān)督管理上，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本試點(diǎn)辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，并可以采取監(jiān)管談話，記入誠(chéng)信檔案，責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施。
以下是意見稿全文：
第一章 總則
第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，制定本試點(diǎn)辦法。
第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)本試點(diǎn)辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。
客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）、期貨交易所根據(jù)各自職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
第二章 業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格
第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：
（一）凈資本不低于人民幣5億元；
（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類BB級(jí)；
（四）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（五）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；
（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（八）具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；
（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，內(nèi)容包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；
（三）股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；
（四）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
（五）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明；
（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；
（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；
（九）有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說明；
（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本試點(diǎn)辦法第六條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；
（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范
第九條 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面的資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
第十二條 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；
（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。
第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。
期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第十四條 期貨公司不得通過電視、報(bào)刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。
期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶。
第十五條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資。
客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源的合法性進(jìn)行書面承諾。
第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。
第十七條 客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估。
期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估。
第十八條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。
期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，報(bào)中期協(xié)審查后及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其住所地派出機(jī)構(gòu)備案。
第十九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場(chǎng)開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡(jiǎn)稱期貨資產(chǎn)管理賬戶），申請(qǐng)或者注銷交易編碼，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立期貨資產(chǎn)管理賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所備案。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用以資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶以及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心備案。
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