為做好創(chuàng)業(yè)板推出前的各項工作，引導投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，2009年7月1日中國證監(jiān)會發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、深圳證券交易所同時下發(fā)了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》以及《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南》等相關(guān)文件，為創(chuàng)業(yè)板的平穩(wěn)推出奠定了基礎(chǔ)。
適當性管理，簡單地說，就是要把適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務以適當?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當?shù)目蛻簟?chuàng)業(yè)板適當性管理及操作指南的要求主要體現(xiàn)在三個方面，
一是投資者進入創(chuàng)業(yè)板市場前應當充分了解市場潛在的投資風險。創(chuàng)業(yè)板是一個全新的市場，其上市公司的特點和市場規(guī)則安排等都與主板有不同程度的差異，并且市場風險相對要高一些，投資者在入市前需盡量了解創(chuàng)業(yè)板市場的各種風險。以下幾種類型的風險值得投資者重點關(guān)注：1、公司經(jīng)營失敗或其他原因?qū)е峦耸械娘L險；2、上市公司、中介機構(gòu)的誠信風險；3、股價大幅波動的風險；4、創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)風險；5、公司價值評估的風險；6、交易規(guī)則改變及停牌帶來的風險；7、投資者盲目投資及違規(guī)交易的風險。如果大量不了解市場特點和投資風險的投資者盲目入市，就有可能面臨難以承受的損失。
二是參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應當是具備一定風險承受能力的投資者。在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)多處于成長期，規(guī)模較小，經(jīng)營穩(wěn)定性相對較低，總體上投資者風險大于主板，因此更適合于那些具有成熟的投資理念、較強的風險承受能力和市場分析能力的投資者。
三是證券公司應向開戶投資者充分揭示投資風險。證券公司應在接受客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板的同時，通過對客戶的現(xiàn)場詢問、風險承受能力測試等方式，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等，得出投資者的風險偏好類型，幫助客戶判斷是否具備相應的風險認知與承受能力，是否適合開通創(chuàng)業(yè)板交易，并向投資者充分揭示創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險。
目前，根據(jù)中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，各家證券公司正在緊鑼密鼓地開展投資者開通創(chuàng)業(yè)板工作。由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風險相對較高，不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。投資者在申請創(chuàng)業(yè)板開通之前應充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識，認識到創(chuàng)業(yè)板市場存在的風險，真實地向證券公司提供本人的身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險偏好等信息，客觀評估自身的風險承受能力和資產(chǎn)狀況，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
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