首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則
第一章總則
第一條為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票(下稱首發(fā)股票)網(wǎng)
下投資者的備案和自律管理工作，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(下稱《承銷辦法》)和《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《業(yè)務(wù)規(guī)范》)的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則適用于：
(一)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)。
(二)具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司開展網(wǎng)下投資
者推薦工作。
(三)擔(dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷商的證券公司(下稱主承銷商)開展網(wǎng)下投資者選定和管理工作。
第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))依據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》以及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。
第二章網(wǎng)下投資者備案
第四條參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在協(xié)會(huì)備案。
網(wǎng)下投資者備案，需滿足以下基本條件：
(一)具備一定的股票投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年(含)以上，開展A股投資業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到兩年(含)以上；個(gè)人投資者應(yīng)具備五年(含)以上的A股投資經(jīng)驗(yàn)。
(二)具有良好的信用記錄。最近12個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施。
(三)具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
(四)監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)要求的其他條件。
網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。
股票配售對(duì)象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會(huì)完成備案，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。
第五條證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)備案。
第六條除本細(xì)則第五條所述六類機(jī)構(gòu)投資者外，其他機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦備案。證券公司應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)所推薦網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合本細(xì)則第四條規(guī)定的基本條件。
第七條向協(xié)會(huì)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交以下備案文件：
(一)網(wǎng)下投資者備案信息表(附表1).
(二)網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件(附表2).
屬于本細(xì)則第六條所述證券公司推薦備案情形的，還應(yīng)提交網(wǎng)下投資者推薦名單及股票配售對(duì)象推薦名單。
網(wǎng)下投資者的每個(gè)股票配售對(duì)象均應(yīng)指定兩個(gè)證券賬戶(上海、深圳證券交易所各指定一個(gè))和一個(gè)銀行賬戶，用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)。當(dāng)指定證券賬戶信息和銀行賬戶信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交變更備案申請(qǐng)。
第八條協(xié)會(huì)自受理備案文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作，符合備案條件的，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公示；不符合備案條件的，向報(bào)備方書面說明不予備案的原因。
受理日期自受理回執(zhí)發(fā)出之日起計(jì)算。
第九條首發(fā)股票項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商可以設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在相關(guān)發(fā)行公告中預(yù)先披露。具體條件不得低于本細(xì)則第四條規(guī)定的基本條件。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)要求參與該項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象，以該項(xiàng)目初步詢價(jià)開始前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日，其在項(xiàng)目發(fā)行上市所在證券交易所基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日的非限售股票的流通市值日均值應(yīng)為1000萬元(含)以上。
主承銷商應(yīng)在已完成協(xié)會(huì)備案的網(wǎng)下投資者和股票配售對(duì)象范圍內(nèi)，對(duì)其是否符合首發(fā)股票項(xiàng)目的預(yù)先披露條件進(jìn)行核查，選定可參與該項(xiàng)目詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者和股票配售對(duì)象，對(duì)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)。
第三章網(wǎng)下投資者行為
第十條網(wǎng)下投資者在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審慎選擇參與項(xiàng)目，認(rèn)真研讀招股資料，深入分析發(fā)行人信息、理性報(bào)價(jià)、合規(guī)申購(gòu)。
第十一條網(wǎng)下投資者為機(jī)構(gòu)的：
(一)應(yīng)制定專項(xiàng)內(nèi)控制度，規(guī)范其業(yè)務(wù)人員或研究人員參與首發(fā)股票項(xiàng)目推介活動(dòng)的行為，避免發(fā)生有悖職業(yè)道德的情形。
(二)應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則開展首發(fā)股票的研究工作，要認(rèn)真研讀發(fā)行人招股說明書等信息，建立必要的估值定價(jià)模型。
(三)應(yīng)建立健全必要的投資決策機(jī)制，通過嚴(yán)格履行決策程序確定最終報(bào)價(jià)。
(四)應(yīng)按照公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作流程提交報(bào)價(jià)，并建立報(bào)價(jià)信息復(fù)核機(jī)制。
(五)應(yīng)制定申購(gòu)資金劃付審批程序，根據(jù)申購(gòu)計(jì)劃安排足額的備付資金，確保資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶。
(六)應(yīng)針對(duì)首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)公司是否與項(xiàng)目發(fā)行人或主承銷商存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十八條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系、報(bào)價(jià)與申購(gòu)行為是否符合《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》以及公司內(nèi)部制度要求等進(jìn)行審查。
(七)應(yīng)建立健全員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，定期或不定期組織員工開展有針對(duì)性的業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平。
(八)應(yīng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。
第十二條網(wǎng)下投資者為個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)自覺避免參與與發(fā)行人或主承銷商存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十八條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系首發(fā)股票項(xiàng)目的詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)。
第十三條主承銷商應(yīng)在首發(fā)股票上市交易后的十五個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目發(fā)行承銷工作的基本信息、網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)信息、網(wǎng)下配售結(jié)果信息以及網(wǎng)下投資者違規(guī)行為信息(見附表3)提交協(xié)會(huì)。
第十四條獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的十五個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第三日和第十日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)備案。
第十五條網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前向協(xié)會(huì)填報(bào)年度總結(jié)表(附表4)，對(duì)全年的報(bào)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)是否持續(xù)符合網(wǎng)下投資者條件進(jìn)行說明。
第四章網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)
第十六條協(xié)會(huì)建立網(wǎng)下投資者跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，對(duì)網(wǎng)下投資者的定價(jià)能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)(附表5)。協(xié)會(huì)于每年一季度對(duì)網(wǎng)下投資者上年度參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評(píng)分，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行分類管理。
第十七條評(píng)價(jià)體系包括網(wǎng)下投資者的機(jī)制完備性、報(bào)價(jià)合理性、展業(yè)合規(guī)性和投資理性度等指標(biāo)。
(一)機(jī)制完備性。是指網(wǎng)下投資者在評(píng)價(jià)期間是否已根據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，建立健全了參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的公司內(nèi)部機(jī)制。
(二)報(bào)價(jià)合理性。是指網(wǎng)下投資者在評(píng)價(jià)期間所提交報(bào)價(jià)是否審慎、合理。
(三)展業(yè)合規(guī)性。是指網(wǎng)下投資者在評(píng)價(jià)期間參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)是否遵守《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、本細(xì)則和公司內(nèi)部規(guī)則的規(guī)定，是否發(fā)生過違規(guī)行為。
(四)投資理性度。是指網(wǎng)下投資者在評(píng)價(jià)期間對(duì)獲配股票的交易處理是否基于長(zhǎng)期、理性的投資理念。
第十八條綜合評(píng)分位居前30%的網(wǎng)下投資者為A類網(wǎng)下投資者；位居31%-80%的網(wǎng)下投資者為B類網(wǎng)下投資者；位居后20%的網(wǎng)下投資者為C類網(wǎng)下投資者。
評(píng)價(jià)結(jié)果為A類網(wǎng)下投資者的，主承銷商在開展投資者選擇和股票配售工作時(shí)應(yīng)予以優(yōu)先考慮。
評(píng)價(jià)結(jié)果為B類網(wǎng)下投資者的，可正常參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)。
評(píng)價(jià)結(jié)果為C類網(wǎng)下投資者的，主承銷商在開展投資者選擇和股票配售工作時(shí)應(yīng)予以謹(jǐn)慎對(duì)待。
評(píng)價(jià)結(jié)果確定后，于每年第一季度的最后一周在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
第五章自律管理
第十九條協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者日常業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，并組織開展不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)異常情形的，將采取自律管理措施。
第二十條協(xié)會(huì)建立首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單(下稱黑名單)制度，將主承銷商、協(xié)會(huì)、證券交易所、監(jiān)管部門在業(yè)務(wù)開展和監(jiān)測(cè)檢查中發(fā)現(xiàn)存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第六章所述違規(guī)行為的網(wǎng)下投資者列入黑名單，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
第二十一條除《業(yè)務(wù)規(guī)范》第六章第四十五條、第四十六條所述情形外，網(wǎng)下投資者未按本細(xì)則要求報(bào)送信息、瞞報(bào)或謊報(bào)信息、不配合協(xié)會(huì)檢查工作的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單。
第二十二條具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司在網(wǎng)下投資者推薦工作中，主承銷商在網(wǎng)下投資者選定和管理工作中存在違反本細(xì)則規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)將依照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》采取相應(yīng)措施。
第二十三條網(wǎng)下投資者在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會(huì)將移交監(jiān)管部門處理。
第六章附則
第二十四條本細(xì)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
第二十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
附表：1。網(wǎng)下投資者備案信息表
2。網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件明細(xì)
3。主承業(yè)務(wù)信息報(bào)備
4。網(wǎng)下投資者年度總結(jié)表
5. 網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表
附表1
網(wǎng)下投資者備案信息表
推薦主承銷商名稱
推薦主承銷商機(jī)構(gòu)代碼
主承銷商聯(lián)系人聯(lián)系電話
聯(lián)系人手機(jī)聯(lián)系人傳真
網(wǎng)下投資者名稱
網(wǎng)下投資者機(jī)構(gòu)類別證券/基金/信托/保險(xiǎn)/財(cái)務(wù)/QFII/其他金融機(jī)構(gòu)/實(shí)業(yè)公司/個(gè)人
網(wǎng)下投資者名稱
組織機(jī)構(gòu)代碼(身份證號(hào)碼)
個(gè)人投資者工作單位所任職務(wù)
配售對(duì)象類型公募基金/私募基金/社保基金/企業(yè)年金/保險(xiǎn)資金投資賬戶/機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶/QFII投資賬戶/個(gè)人投資賬戶/證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃/基金公司專戶理財(cái)產(chǎn)品
指定證券賬戶名稱(滬)名稱證券賬戶(滬)號(hào)碼
指定證券賬戶名稱(深)名稱證券賬戶(深)號(hào)碼
指定開戶銀行名稱指定銀行賬戶名稱
指定銀行賬戶號(hào)碼指定聯(lián)行號(hào)/大額支付號(hào)
存續(xù)期限(如有)
網(wǎng)下投資者聯(lián)系人：固定電話：移動(dòng)電話：郵箱：
聯(lián)系地址郵政編碼
本機(jī)構(gòu)(人)自愿參與首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)，自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；保證備案文件的真實(shí)性；參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；接受協(xié)會(huì)的自律管理；接受并積極配合監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)依法就首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。
注：標(biāo)紅部分為具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司推薦的網(wǎng)下投資者填寫 本新聞共 2頁(yè),當(dāng)前在第 1頁(yè) 1 2 想認(rèn)識(shí)全國(guó)各地的創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)專家，快來加入“中國(guó)創(chuàng)業(yè)圈”
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