問:創(chuàng)業(yè)板公司可以發(fā)可轉債嗎？如可以,其發(fā)行的可轉債如何付息？
答:如符合有關發(fā)行條件,創(chuàng)業(yè)板上市公司可以申請發(fā)行可轉債�？赊D債發(fā)行上市后應在約定付息日前三至五個交易日內披露付息公告,在可轉債期滿前三至五個交易日內披露本息兌付公告。
問:創(chuàng)業(yè)板對持有可轉債有數(shù)量比例方面的限制規(guī)定嗎？如有則具體的要求是怎樣的？
答:與主板一樣,創(chuàng)業(yè)板對持有可轉債的數(shù)量比例也有規(guī)定。投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券達到發(fā)行總量的20%時,應在事實發(fā)生之日起兩個交易日內予以公告。同時,持有上市公司已發(fā)行的可轉債20%及以上的投資者,其所持上市公司已發(fā)行的可轉債比例每增加或者減少10%時,應在事實發(fā)生之日起兩個交易日內公告。
問:創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行上市的可轉債在什么情況下須公告？
答:創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在出現(xiàn)下列情形時應及時披露相關信息:(1)因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動,需要調整轉股價格,或者依據(jù)募集說明書約定的轉股價格向下修正條款修正轉股價格的;(2)可轉債轉換為股票的數(shù)額累計達到可轉債開始轉股前公司已發(fā)行股份總額的10%的;(3)公司信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還債券本息的;(4)可轉債擔保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動、重大訴訟、合并、分立等情況的;(5)未轉換的可轉債數(shù)量少于3000萬元的;(6)有資格的信用評級機構對可轉債的信用或者公司的信用進行評級,并已出具信用評級結果的;(7)可能對可轉債交易價格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件;(8)中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他情形。
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