問:創(chuàng)業(yè)板公司可以發(fā)可轉(zhuǎn)債嗎？如可以,其發(fā)行的可轉(zhuǎn)債如何付息？
答:如符合有關(guān)發(fā)行條件,創(chuàng)業(yè)板上市公司可以申請發(fā)行可轉(zhuǎn)債。可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市后應(yīng)在約定付息日前三至五個交易日內(nèi)披露付息公告,在可轉(zhuǎn)債期滿前三至五個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。
問:創(chuàng)業(yè)板對持有可轉(zhuǎn)債有數(shù)量比例方面的限制規(guī)定嗎？如有則具體的要求是怎樣的？
答:與主板一樣,創(chuàng)業(yè)板對持有可轉(zhuǎn)債的數(shù)量比例也有規(guī)定。投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達到發(fā)行總量的20%時,應(yīng)在事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)予以公告。同時,持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)債20%及以上的投資者,其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)債比例每增加或者減少10%時,應(yīng)在事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)公告。
問:創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)債在什么情況下須公告？
答:創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在出現(xiàn)下列情形時應(yīng)及時披露相關(guān)信息:(1)因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動,需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價格,或者依據(jù)募集說明書約定的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價格的;(2)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)債開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的10%的;(3)公司信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還債券本息的;(4)可轉(zhuǎn)債擔保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動、重大訴訟、合并、分立等情況的;(5)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)債數(shù)量少于3000萬元的;(6)有資格的信用評級機構(gòu)對可轉(zhuǎn)債的信用或者公司的信用進行評級,并已出具信用評級結(jié)果的;(7)可能對可轉(zhuǎn)債交易價格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件;(8)中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他情形。
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