第二十四條主承銷商應(yīng)當(dāng)按照《主承銷商配售行為自評(píng)表(附表)》(以下簡稱《自評(píng)表》)對(duì)每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行自評(píng)，并于首次公開發(fā)行股票上市15個(gè)工作日內(nèi)將《自評(píng)表》報(bào)送至協(xié)會(huì)。
第二十五條協(xié)會(huì)根據(jù)上一年度主承銷商單個(gè)項(xiàng)目自評(píng)得分計(jì)算得出綜合評(píng)價(jià)得分。綜合評(píng)價(jià)得分為：上一年度各個(gè)項(xiàng)目得分總和/項(xiàng)目數(shù)量。
第二十六條根據(jù)綜合評(píng)價(jià)得分，主承銷商分為A、B、C類。
綜合評(píng)價(jià)得分90分(含)以上的，為A類；71分至89分的，為B類；70分(含)以下的，為C類。
第二十七條上一年度及綜合評(píng)價(jià)期間存在以下情形的主承銷商為C類：
(一)主承銷商因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呤艿叫淌绿幜P的；
(二)主承銷商被采取責(zé)令關(guān)閉、暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可行政處罰措施的，或者被采取臨時(shí)接管監(jiān)管措施的；
(三)主承銷商的保薦業(yè)務(wù)被采取責(zé)令整改的；
(四)主承銷商因涉嫌違反證監(jiān)會(huì)行政規(guī)章等規(guī)范性文件被調(diào)查的；
(五)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)主承銷商自評(píng)結(jié)果存在弄虛作假，或?qū)嵤┡涫鄣磮?bào)送《明細(xì)表》的。
第二十八條協(xié)會(huì)每年對(duì)上一年度主承銷商配售行為進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。實(shí)施配售的主承銷商應(yīng)當(dāng)參與綜合評(píng)價(jià)。
協(xié)會(huì)于每年4月30日前完成綜合評(píng)價(jià)工作，并在網(wǎng)站公示上一年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。
第二十九條在網(wǎng)下申購和配售過程中，主承銷商發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象存在違法違規(guī)或違反《備案管理細(xì)則》行為，以及存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)：
(一)不符合配售資格的；
(二)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
在收到主承銷商報(bào)告后，協(xié)會(huì)將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。
第三十條協(xié)會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)主承銷商配售行為進(jìn)行定期或不定期檢查。檢查內(nèi)容包括：
(一)配售制度的建立和執(zhí)行情況；
(二)配售工作流程的合規(guī)性；
(三)配售工作底稿的完整性、合規(guī)性和存檔情況；
(四)配售信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；
(五)主承銷商自評(píng)結(jié)果報(bào)送的及時(shí)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性；
(六)協(xié)會(huì)認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第三十一條主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)配合檢查工作，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第三十二條主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對(duì)象違反本細(xì)則規(guī)定，協(xié)會(huì)將根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入?yún)f(xié)會(huì)誠信信息管理系統(tǒng)。
主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對(duì)象違反法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的，協(xié)會(huì)將移交監(jiān)管部門或其他有權(quán)機(jī)關(guān)處理。
第八章附則
第三十三條主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對(duì)象的申購和配售行為接受社會(huì)監(jiān)督。協(xié)會(huì)接受對(duì)違反本細(xì)則規(guī)定行為的舉報(bào)或投訴。
第三十四條本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
附表：主承銷商配售行為自評(píng)表
附表
主承銷商配售行為自評(píng)表
承銷項(xiàng)目名稱填報(bào)時(shí)間
評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)事項(xiàng)減分情況自評(píng)結(jié)果備注
制度完備性是否建立決策機(jī)制未建立，減10分；不完備；減5分
是否制定配售規(guī)則未建立，減10分；不完備；減5分
是否制定配售工作流程未建立，減10分；不完備；減5分
是否建立與配售制度相關(guān)的內(nèi)部控制制度未建立，減10分；不完備；減5分
配售過程合規(guī)性合規(guī)部門是否全程參與未全程參與，減5分
是否對(duì)配售對(duì)象資質(zhì)進(jìn)行審核未審核，減5分；未全部審核，減2分
是否對(duì)公募基金、社保基金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金進(jìn)行優(yōu)先配售未優(yōu)先配售，減5分
其他類配售對(duì)象的獲配比例是否超過公募社保類和年金保險(xiǎn)類投資者的獲配比例超過，減5分
是否對(duì)同類配售對(duì)象配售股票的比例相同不相同，減5分
禁止性行為以自有資金或者變相通過自有資金參與配售減30分
與網(wǎng)下投資者相互協(xié)商，串通進(jìn)行配售減30分
存在利益輸送減50分
通過配售謀取回扣、資助、補(bǔ)償?shù)炔徽?dāng)利益減50分
信息披露合規(guī)性是否在披露招股意向書同時(shí)在相關(guān)發(fā)行公告中披露配售原則、配售方式未披露，減5分
是否在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等信息未披露，減5分
是否在發(fā)行結(jié)果公告中明確說明配售結(jié)果是否符合事先公布的配售原則未披露，減5分
是否在發(fā)行結(jié)果公告中列表公示并著重說明提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購數(shù)量的網(wǎng)下投資者未披露，減5分
資料留存完整性是否完整留存網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)及申購信息未留存，減5分；不完整；減2分
是否完整留存配售對(duì)象基本信息未留存，減5分；不完整；減2分
是否完整留存配售決策過程文件未留存，減5分；不完整；減2分
是否留存法律意見書未留存，減2分
配售行為誠信情況是否按照事先披露的配售原則對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行分類未按照，減10分
未按事先披露的配售原則和配售方式進(jìn)行配售減30分
總分
注：1、評(píng)價(jià)期間主承銷商基準(zhǔn)分為100分。
2、未出現(xiàn)減分情況，在“評(píng)價(jià)結(jié)果”一欄中打√；出現(xiàn)減分情況，在自評(píng)結(jié)果一欄標(biāo)明所減分值。
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