關于印發(fā)《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知
財建[2011]668號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、發(fā)展改革委：
為加快新興產業(yè)創(chuàng)投計劃實施，加強資金管理，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》（國發(fā)[2010]32號）、《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于促進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)[2008]128號）精神，財政部、國家發(fā)展改革委制定了《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
財政部 國家發(fā)展改革委
二〇一一年八月十七日
附件1
新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為加快新興產業(yè)創(chuàng)投計劃實施，加強資金管理，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》（國發(fā)[2010]32號）、《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于促進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)[2008]128號）精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱新興產業(yè)創(chuàng)投計劃是指中央財政資金通過直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進新興產業(yè)發(fā)展的活動。
本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財政從產業(yè)技術研究與開發(fā)資金等專項資金中安排資金與地方政府資金、社會資本共同發(fā)起設立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱參股基金）。
第三條 參股基金管理遵循“政府引導、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設立或增資、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經營，自負盈虧。
中央財政出資資金委托受托管理機構管理，政府部門及其受托管理機構不干預參股基金日常的經營和管理。
第四條 參股基金由財政部、國家發(fā)展改革委共同組織實施。
國家發(fā)展改革委會同財政部確定參股基金的區(qū)域和產業(yè)領域，委托受托管理機構開展盡職調查，審核確認參股基金方案并批復中央財政出資額度，對參股基金運行情況進行監(jiān)督。
財政部會同國家發(fā)展改革委確定中央財政出資資金受托管理機構，撥付中央財政出資資金，對受托管理機構進行業(yè)績考核和監(jiān)督。
第二章 投資領域和方向
第五條參股基金所在區(qū)域應具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)的條件，有一定的人才、技術、項目資源儲備。
第六條 參股基金投資應符合國家產業(yè)政策、高技術產業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第七條 每支參股基金應集中投資于以下具體領域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進裝備制造、新能源汽車、高技術服務業(yè)（包括信息技術、生物技術、研發(fā)設計、檢驗檢測、科技成果轉化服務等）等戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高新技術改造提升傳統(tǒng)產業(yè)領域。
第八條 參股基金重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。
初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。
早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過500人，資產總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。 
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